• 项目申报问答

青岛市科学技术局科技计划项目管理办法

  第一章 总则

  第一条 为规范青岛市科技计划项目管理,提高项目管理的效率,保证管理的公开、公正和科学,提高财政科技专项资金的使用效益,提升区域创新驱动能力,根据《中华人民共和国科学技术进步法》和《青岛市科技创新促进条例》等文件,结合国家科技计划项目管理的有关规定和本市实际,制定本办法。

  第二条 本办法所称的科技计划(以下简称计划)是指以本市科学技术发展规划纲要为指导,以提高科技创新能力、解决经济与社会发展中的关键共性科技问题为重点,由青岛市科学技术局(以下简称市科技局)组织实施的科学研究与试验开发活动及相关的其它科学技术活动。

  本办法所称的计划项目是指在计划中安排实施,由财政科技专项资金支持,由法人单位承担,在一定时间周期内进行的科学技术研究与开发活动。

  第三条 由市科技局立项并由市财政科技专项资金支持的项目管理适用本办法。

  第二章 计划设置与项目管理程序

  第四条 计划设置应当遵循以下原则:

  (一)计划设置应当充分体现政府对科技创新活动的引导作用,围绕创新驱动发展战略,遵循自主创新、重点跨越、支撑发展、引领未来的原则,统筹协调各类科技资源的聚集和转移,充分发挥主导引领作用。

  (二)计划设置应依据科技规划及全市重点发展需求,坚持有所为,有所不为,有限目标,重点突破的思路,针对经济社会发展中的主要技术瓶颈,集中力量解决重大科技问题。

  第五条 市科技计划体系由战略性新兴产业培育、科技创新平台建设、民生科技、科技成果转化引导和科技工作专项等类别计划构成。

  第六条 计划项目的组织主要有社会申报、招标投标和重点组织三种方式。项目立项采取专家评审制。

  (一)社会申报。市科技局会同市财政局每年向社会公开发布次年度《计划项目申报指南》,全市行政辖区内的各类企事业单位可根据《计划项目申报指南》自由申报项目。

  (二)招标投标。市科技局对重大科技创新项目可采取公开招标和邀请招标方式组织。项目的招投标工作参照国家科技项目招投标管理的相关规定执行。

  (三)重点组织。市科技局对关系全市或区域发展的重大科技创新工程,以主动设计、专项组织方式邀请相关单位参与实施的项目。

  第七条 计划项目管理程序分为指南发布、项目申报、项目受理、项目审核、项目评审、立项推荐、预算评估、项目实施、项目验收与绩效评估及知识产权管理。

  (一)指南发布。每年按年度科技计划管理工作安排向社会公开发布次年度《计划项目申报指南》,明确各类计划重点支持方向和申报要求,各有关管理部门和单位按要求,在规定时间内组织项目申报。

  (二)项目申报。采取网上申报方式,各申报单位通过青岛市科技管理信息系统提报申报材料。各区(市)科技行政管理部门负责所辖区内申报项目的审查推荐;市直部门负责所属单位申报项目的审查推荐;高等学校、科研院所、市直大企业集团和中央、省驻青单位的申报项目由所在单位科技管理部门负责审查推荐。

  (三)项目受理。市科技局委托科技中介服务机构对网上申报项目申报材料是否齐全、申报主体资质是否符合要求等事项进行形式审查。

  (四)项目审核。市科技局相关职能处室对通过形式审查项目的研究方向按《计划项目申报指南》要求进行审核。通过审核的项目进入项目评审。

  (五)项目评审。所有项目立项前应当进行论证,项目论证由市科技局综合计划处统一组织,一般采用专家网上评审方式,可采取远程网评或集中网评形式。对重大项目可组织专家现场问辩的综合论证,由市科技局相关职能处室进行说明。对申报资金金额较大的项目,由市科技局条件财务处参与预算合理性审核。专家评审和论证意见占立项决策建议80%权重。

  (六)立项推荐。由市科技局相关职能处室根据专家评审意见和项目考察评估情况(占立项决策建议20%权重),提出立项项目及资金安排建议(资金安排建议审减幅度原则上不超过通过项目评审金额的20%),经分管局领导审核同意,由综合计划处统筹汇总,报局长办公会审核通过。

  (七)预算评估。市财政局对市科技局立项推荐的项目进行专项资金预算综合评审。通过预算综合评审的项目由市科技局会同市财政局下达正式立项计划。

  (八)项目实施。由市科技局相关职能处室与项目承担单位签订《计划项目任务书》,约定项目实施内容、经费总额、完成期限等各方的责任、义务和权利。项目承担单位根据任务书约定组织实施项目研究。项目实施期一般为两年,软科学项目为一年。

  (九)项目监理。对获专项资金支持金额较大的重大计划项目,由市科技局委托科技中介服务机构在纪检监察机构监督下实施年度现场监理;其他计划项目实施年度书面总结监理。项目监理完成后由科技中介服务机构出具计划项目进度情况报告报市科技局相关职能处室。

  (十)项目变更。计划项目自任务书签订之日起至任务书约定验收之日止,对已由任务书核准约定的项目承担单位、项目负责人员、项目进度和完成期限(包括提前结题或者延期结题)等各类事项的调整,以及项目终止的行为,由项目承担单位按《青岛市科技计划项目变更规程》(青科计字〔2013〕12号)要求向市科技局相关职能处室提出书面申请,经同意后方可进行变更。

  (十一)项目验收与绩效评价。计划项目完成后,由市科技局综合计划处会同市财政局统一组织,以市科技局相关职能处室为责任主体开展项目结题验收与绩效评价,由科技和财政中介服务机构具体组织实施。经项目变更对结题时间进行延期的,参加次年度项目验收与绩效评价。对财政资金支持金额较大的计划项目,验收前由市科技局条件财务处组织专家进行专项审计。

  计划项目验收结论分为合格、不合格两种。任务指标已按照任务书要求完成、经费使用合理的,为验收合格。凡具有下列情况之一的为验收不合格:

  任务指标完成不足70%;

  所提供的验收文件、资料、数据不真实;

  未经申请或批准,项目承担单位、项目责任人发生变更;

  擅自修改任务书考核指标、研究内容、技术路线等;

  5. 项目按规定期限完成后半年以上未验收,并且事先未作出说明;

  6. 经费使用存在严重问题。

  验收合格项目予以结题。验收不合格项目按要求整改后参加次年度项目验收与绩效评价,合格后予以结题;若再次验收不合格,按照有关科技专项资金管理办法处理。

  (十二)知识产权管理。计划项目所产生的成果及形成的知识产权,项目承担单位与项目完成人、项目主管单位或其他个人与单位有约定的从其约定,无约定的归项目承担单位所有;计划项目中涉及国家安全的科技成果及知识产权,按照国家有关法律法规执行。

  (十三)项目公示与监督。年度各类计划立项项目和结题验收情况基本信息进行公示,接受社会监督。计划项目自指南编制至结题验收全过程由市纪委驻市科技局纪检监察机构关键环节实施程序监督。

  第八条 计划实行分类管理,各类计划可视情制定具体的管理办法或实施细则,其管理办法或实施细则应就下列事项做出明确规定:

  (一)计划的目标、宗旨、性质、范围、周期等。

  (二)计划的组织管理,主要涉及管理模式、组织结构、责任主体及其相应的责任、权利和义务。

  (三)计划实施的基本程序和相应的管理要求。

  (四)计划经费管理的有关事项,主要包括经费来源和经费下达的程序以及经费使用、监督和检查。

  管理办法或实施细则由市科技局职能处室负责起草,综合计划处负责审核,由市科技局负责人签发,予以公布。

  第九条 市科技局可根据全市科技发展规划,结合经济和社会发展的现实需求和市委市政府重点工作部署,商市财政局同意后,适时向市政府提出需由财政新增资金支持而设立的科技计划建议,批准后即可按相关程序启动实施。

  第三章 管理职责与制度

  第十条 实行项目立项与项目实施分置的管理制度,在预算、立项、实施、监督、验收、评价等环节中实行权限分离,建立决策、执行、监督权限分离、相互制约的工作机制,保证计划项目管理过程的公正、公平和廉洁。计划项目实行网络信息化管理,全过程管理可查询、可申诉、可追溯。

  第十一条 计划项目管理主体包括:市科技局局长办公会、分管局领导、综合计划处、相关职能处室、驻局纪检监察机构、被授权委托的科技中介服务机构、项目主管单位。各主体主要职责为:

  (一)市科技局局长办公会负责对科技计划工作中的重大事项进行决策,包括:审定科技发展规划、年度预算安排、年度项目申报指南、年度计划项目立项安排和年度结题验收情况报告。

  (二)市科技局分管局领导负责审核分管领域年度计划的重点支持方向、年度项目征集指南建议、年度计划项目立项建议、项目变更、年度执行情况报告和年度结题验收情况报告。

  (三)市科技局综合计划处负责编制科技发展规划、年度专项资金预算建议;统筹汇总上报局长办公会,审定通过后会同市财政局下达项目年度申报指南;组织受理项目申报和专家评审;汇总立项项目建议及统筹资金安排上报局长办公会,审定通过后会同市财政局下达年度计划;牵头组织项目年度执行情况检查评估和结题验收;建立科技项目诚信档案。

  (四)市科技局相关职能处室负责提出分管领域的预算需求和计划项目申报指南建议,按指南进行项目审核,项目现场考察评估、提出项目立项建议,签订项目任务书,负责项目实施过程的监督管理,审核项目变更、对所属领域项目进行年度检查评估、结题验收及绩效考核并编制项目执行情况报告。条件财务处负责对资金金额较大的项目进行预算审核及对结题验收项目进行专项审计。

  (五)驻局纪检监察机构对项目评审、检查评估、验收及绩效评价等工作进行监督检查。

  (六)市科技局按政事分离的原则,采取政府购买服务的方式,委托科技中介服务机构承担计划项目管理中的日常事务性工作,主要包括:项目受理、项目材料形式审查与创新性评价、项目咨询评审专家管理、项目中期监理、项目验收评估;编制技术预测、科技发展规划和计划管理咨询报告。

  (七)计划项目实行分级责任制,由市科技局授权委托各区(市)科技行政部门、市直部门及高等学校、科研院所、市直大企业集团和中央、省驻青单位的科技管理部门作为项目主管单位。项目主管单位的主要职责包括:考察审核所推荐项目的真实性和可行性,监督计划项目按规定要求完成;匹配项目约定拨付的科技专项资金,督促项目自筹资金到位;定期报告项目年度执行情况和重大项目年度资金决算,协同市科技局进行项目执行情况的中期检查和结题验收(可受市科技局委托对市专项资金支持额度较小的计划项目进行验收,验收后向市科技局报送验收情况报告),协调项目的实施,进行技术保密的实施管理,对项目变更申请进行审核;做好实施项目的统计调查及其它有关工作。

  第十二条 计划项目承担单位的主要职责包括:

  (一)实行项目法人单位责任制。项目承担单位应强化在项目过程管理中组织、协调、服务和监督作用,加强对经费使用的管理监督与支撑服务;

  (二)严格履行项目任务书或合同,遵守项目管理的有关规定,保障自筹资金到位,完成约定的项目任务;

  (三)按要求及时准确地向市科技局提供项目执行情况报告、结题报告和必要的统计调查表,接受市科技局及其委托机构的监督检查、评估或监理及其他有关工作;

  (四)客观、及时地报告项目执行中出现的重大事项。

  第十三条 对涉密计划项目,严格按照《科学技术保密规定》执行。

  第十四条 计划项目管理建立面向社会的管理公开制度,包括公告、查询、共享三个方面。

  (一)公告。市科技局通过一定的程序向公众告知科技计划项目的有关信息。

  (二)查询。计划项目管理涉及的项目承担单位可通过相应程序查询有关信息。

  (三)共享。建立计划项目及相关成果的数据库和档案系统,并按一定的标准制定关于数据和档案的保存、使用和共享的规定,包括数据和档案的基本内容、保存的方式和年限、共享的条件、申请使用的要求等。

  第十五条 计划项目实行报告制度。计划项目基本报告类型包括:

  (一)项目中期执行情况报告。项目承担单位应按要求向市科技局报告项目中期执行情况。

  (二)项目统计调查报告。项目承担单位需如实填报由市科技局制发的统计调查表。

  (三)项目专项资金使用报告。项目承担单位应按要求向市科技局报告资金到位及使用情况,提交项目年度财务决算。

  (四)项目结题及绩效报告。项目承担单位应按要求向市科技局提交结题验收及绩效报告。

  第十六条 计划项目管理实行回避制度,具体回避内容包括:

  (一)计划管理者的回避。在指南编制、立项推荐、资金分配、项目监理、项目验收、争议处理等环节,对于涉及有利害关系的人员,当事者有责任主动提出声明,并实行回避。

  (二)咨询与评审专家的回避。与咨询评审对象有利益关系的人员不能选择为咨询与评审专家。

  (三)中介机构的回避。委托科技中介机构进行招标投标、评审监理时,若中介机构与实施有关责任主体之间存在某种形式的经济利益关系,应实行回避。

  第十七条 市科技行政管理部门应根据计划管理的需要建立内部监督和外部评估制度,明确规定执行监督与评估的时间、程序、方式以及各方面的责任,并在项目合同及任务书中具体约定。除特殊情况,任何人不得在监督与评估制度的规定之外随意执行监督、评估行为。

  第四章 资金管理

  第十八条 按照科技专项资金使用的特征和财政预算管理要求,规范科技专项资金使用,加强项目资金的预算、审核、拨付、核销等关键环节的管理,建立全过程的财务监督机制,提高科技专项资金使用效益。

  第十九条 预算编制。市科技局负责编制年度科技专项资金整体预算和各类科技计划预算。项目承担单位负责编制具体项目预算,在编制项目预算时要同时编报经费来源预算和经费支出预算,不得编制赤字预算;来源预算包括用于同一项目的各种不同渠道的资金,支出预算包括与项目研发有关的直接费用和间接费用。

  第二十条 专项资金支持方式。项目资金为补偿性资助,应区分项目类别和实施主体,采取以下不同支持方式:

  (一)事前补助。主要用于支持竞争前技术、行业共性技术及民生公益性技术项目。

  (二)事后补助与贷款贴息。主要是鼓励企业自主投入和社会及金融资金投入,用于对项目产业化及产品开发成功后进行的资金补助或贷款贴息及科技成果转化后补助。

  (三)股权投资。主要用于支持具有良好发展前景的中试及产业化企业项目,通过以股权形式进行科技资金投入。相关管理办法另行制定。

  (四)滚动补助。主要用于支持中小微企业高新技术产品规模化开发,通过滚动连续支持使企业得到快速发展。

  (五)分期拨付。主要用于支持资金数额较大的重大和重点项目,采取一次预算分期拨付,根据项目实施的进展情况和中期检查监理或验收结果拨付余款。

  第五章 绩效管理

  第二十一条 计划项目实行绩效考核制度,市科技局会同市财政局对科技专项资金支持的项目进行绩效评价,由委托的中介服务机构对项目的技术经济效益和资金投入使用情况进行评价。绩效评价可与项目验收同步进行,也可根据项目实际情况单独进行。项目实施绩效情况作为次年度预算安排的主要参考依据。

  第二十二条 对计划项目承担单位、项目负责人、项目主管单位、咨询评审专家和中介服务机构、市科技局相关职能处室及相关人员在计划项目管理工作中的有关情况实行数据库管理,建立信誉档案,实行绩效考核。

  第二十三条 计划项目不能如期完成规定任务的(进行项目变更的以获得项目变更许可后新约定任务为准),停止拨付科技专项资金。在一年内再次进行复查验收,复查仍未完成任务书约定的,应取消其项目承担资格,追回所拨科技专项资金。

  第二十四条 各级科技行政管理部门及项目主管单位在计划项目考察推荐、实施监督中严重不负责任,造成损失的,要限期整改,整改期内停止项目推荐资格。

  第二十五条 对利用虚假项目骗取科技专项资金的单位和人员,一经查实,予以公开通报,项目承担单位和项目负责人取消其三年内承担各类市计划项目的资格并不推荐申报上级项目,追回所拨科技专项资金。情节严重,构成犯罪的,依法移送司法机关追究其刑事责任。

  第六章 科技诚信

  第二十六条 建立科技计划项目诚信体系,诚信情况是项目立项和人员考核的重要条件之一。从事科技活动人员和单位在从事科技活动时应遵守承诺、履行约定义务、遵守科技界公认行为准则。建立科技计划项目和人员诚信档案。

  第二十七条 对市科技计划项目的申请、推荐审核者以及承担单位和人员在项目申请、评审、检查、执行、监理、验收等过程中发生的科研不端行为(以下称科研不端行为)的行为进行调查和处理。

  第二十八条 科研不端行为,是指违反科研行为准则的行为,包括:

  (一)在有关人员职称、简历以及研究基础等方面提供虚假信息;

  (二)抄袭、剽窃他人科研成果;

  (三)捏造或篡改科研数据;

  (四)在涉及人体的研究中,违反知情同意、保护隐私等规定;

  (五)违反实验动物保护规范;

  (六)其他侵犯知识产权行为和科研不端行为。

  发生上述行为的单位和人员,取消其三年内承担各类市计划项目的资格并不推荐申报上级项目。

  第二十九条 对参与市科技计划项目受理、评审、检查、监理、验收等的科技管理人员、评审咨询专家和中介服务机构发生不端行为的,取消其相关资格。

  第七章 附 则

  第三十条 本办法具体事宜由市科技局负责解释。

  第三十一条 本办法自2013年12月15日起施行,有效期至2018年12月14日。2008年9月13日印发的《青岛市科技发展计划与项目管理暂行办法》(青科字〔2008〕9号)同时废止。


2015-03-30